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富国中证煤炭指数C: 富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同(

发布日期:2022-08-09 19:10   来源:未知   阅读:

  •   富国中证煤炭指数C: 富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同(由富国中证煤炭指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来)

      基金合同

      变更而来)

      二零二一年八月

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      第一部分前言

      《公开募集证券投资基金运作管理办

      《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》

      (以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下

      《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

      (以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第3

      号——指数基金指引》(以下简称“《指数基金指引》”)和其他有关法律法规。

      二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,

      如与基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基

      基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金

      三、富国中证煤炭指数型证券投资基金由富国中证煤炭指数分级证券投资基

      金终止分级运作变更而来,富国中证煤炭指数分级证券投资基金由基金管理人依

      照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以

      中国证监会对富国中证煤炭指数分级证券投资基金终止分级运作并变更为

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

      本基金为指数基金,投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目

      四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,

      五、基金合同应当适用《基金法》及相关法律法规之规定,若因法律法规的

      六、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资

      存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      第二部分释义

      在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

      会第五次会议通过,2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员

      会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十

      二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

      实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做

      日实施的,并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

      日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机

      投资者境内证券期货投资管理办法》(及颁布机关对其不时做出的修订)及相关

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      限责任公司注册的开放式基金账户和/或在富国基金管理有限公司注册的基金账

      的深圳证券交易所人民币普通股票账户(即A股账户)或证券投资基金账户

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      资基金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

      及对其不时做出的修订,中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券

      登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及对其不时做出

      的修订,以及《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》和销售机构业务规

      转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日全部基金份额的10%

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      类别基金财产中计提销售服务费的一类基金份额,或简称“A类份额”

      以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

      与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

      限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

      值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,

      从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人

      算系统(通过场外销售机构申购的A类基金份额登记在本系统)和/或富国基金

      记系统,通过场内会员单位申购或买入的A类基金份额登记在本系统

      内不同销售机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      第三部分基金的基本情况

      本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证煤炭指数。在正常市场情况

      制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。

      基金根据登记机构及费用收取方式不同,将基金份额分为不同的类别,分别

      设置代码、分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金A类基金

      份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,在申购时可收取申购费,在

      赎回时根据持有期限收取赎回费但不从本类别基金资产中计提销售服务费;本基

      金C类基金份额的登记机构为富国基金管理有限公司,在申购时不收取申购费,

      有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不

      利影响的情况下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可对

      基金份额分类办法及规则进行调整、或者停止某类基金份额类别的销售、或者调

      整某类基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等。调整实施前基

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      第四部分基金的历史沿革

      富国中证煤炭指数型证券投资基金由富国中证煤炭指数分级证券投资基金

      富国中证煤炭指数分级证券投资基金经中国证监会《关于准予富国中证煤炭

      指数分级证券投资基金注册的批复》(证监许可【2015】931号)注册,自2015

      年6月8日起向社会公开募集,于2015年6月12日结束募集工作,并于2015

      年6月19日获得中国证监会的书面确认,《富国中证煤炭指数分级证券投资基

      金基金合同》自该日起生效。基金管理人为富国基金管理有限公司、基金托管人

      根据《富国中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同》约定,富国中证煤炭

      指数分级证券投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等

      法律法规规定终止富国煤炭A份额与富国煤炭B份额的运作,无需召开基金份

      额持有人大会。据此,基金管理人已于2020年12月2日在规定媒介发布《关于

      富国中证煤炭指数分级证券投资基金之A类份额和B类份额终止运作、终止上

      市并修改基金合同的公告》,向深圳证券交易所申请富国中证煤炭指数分级证券

      投资基金的两级子份额退市,并于2020年12月31日(基金折算基准日)进行

      基金份额折算,《富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同》于基金折算基准

      日次日正式生效,《富国中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      第五部分基金的存续

      基金合同生效后的存续期内,连续20个工作日基金份额持有人数量不满200

      人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以

      披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      第六部分基金份额的上市交易

      本基金A类基金份额已自2021年1月18日起在深圳证券交易所上市。如

      无特指,本章节涉及的上市基金份额仅指本基金A类基金份额。

      在确定上市交易的时间后,基金管理人应依据法律法规规定在规定媒介上刊

      本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金

      基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。

      基金份额在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行

      七、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

      基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相关规

      八、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等

      相关规定内容进行调整的,基金合同相应予以修改,且此项修改无须召开基金份

      九、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      第七部分基金份额的申购与赎回

      本基金增加C类基金份额后,原富国中证煤炭指数型证券投资基金的基金份

      额全部自动延续为本基金A类基金份额,投资者可通过场内或场外两种方式对A

      类基金份额进行申购与赎回,但仅可通过场外方式对C类基金份额进行申购与赎

      投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格

      会员单位。投资者需使用深圳证券账户,通过深圳证券交易所交易系统办理基金

      投资者办理基金份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和

      基金管理人委托的其它销售机构的销售网点。投资者需使用开放式基金账户办理

      投资者应当在基金管理人和场内、场外销售机构办理基金份额申购、赎回业

      务的营业场所或按基金管理人和场内、场外销售机构提供的其他方式办理基金份

      额的申购和赎回。本基金场内、场外销售机构名单将由基金管理人在招募说明书

      基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。

      若基金管理人或其委托的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资

      投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易

      所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中

      基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

      他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依

      基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

      赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

      申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额

      基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人

      必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

      投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出

      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理

      规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为

      投资者申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,否则所提

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      交的申购申请无效。投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则

      投资者交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。基

      若申购不成立或无效,销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资

      投资者赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内将赎回款

      项划往基金份额持有人银行账户。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统

      故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素

      影响业务处理流程,则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往投资者

      银行账户。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款

      基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

      或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有

      效性进行确认。T日提交的有效申请,投资者应在T+2日后(包括该日)及时到销

      售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对

      申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申

      请。申购的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者应及

      基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

      基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控

      份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

      位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值

      在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可

      明书。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有

      效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值,有效份额单位为份。场内申

      购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位,再采用截位方式,保

      留至整数位,小数部分对应的申购资金返还至投资者资金账户;场外申购份额计

      算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财

      本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实

      际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额

      单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的

      人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资

      者收取不低于1.5%的赎回费并全额归入基金财产,赎回费用纳入基金财产的比

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明

      书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最

      迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒

      场情况制定基金促销计划,针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动,或者

      针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易)等定期或不定期地开展基金促销活

      动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可

      制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及

      发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请:

      份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。

      格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      发生上述第1、2、3、5、7、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停

      申购时,基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投

      资者的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资者,基金

      管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂停申购的情况消

      发生上述第4、6项暂停申购情形之一的,为保护基金份额持有人的合法权

      益,基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上

      限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运作与风险控制

      发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回

      格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

      认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

      发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金

      管理人应及时报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;

      如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配

      给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合

      同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的

      若本基金单个开放日内的基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换

      后的余额)超过前一开放日全部基金份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

      当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

      (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,

      (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认

      波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日全部基金份额的10%

      的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户

      赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部

      分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,

      将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日

      未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

      处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此

      类推,直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未

      能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

      若基金发生巨额赎回,在出现单个基金份额持有人超过前一开放日全部基金

      份额的10%的赎回申请(“大额赎回申请人”)情形下,基金管理人可以对大额赎

      回申请人的赎回申请延期办理,即按照保护其他赎回申请人(“小额赎回申请人”)

      利益的原则,基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的赎回申请,具体为:如

      小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认,则基金管理人在当日接受赎回比

      例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,在仍可接受赎回申请的范围内

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认,对大额赎回申请人未予确认的赎回申

      请延期办理;如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认,则对全部未确

      认的赎回申请(含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回

      申请)延期办理。延期办理的具体程序,按照本条规定的延期赎回或取消赎回的

      方式办理;同时,基金管理人应当对延期办理的事宜在规定媒介上刊登公告。基

      金管理人在履行适当程序后,有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施,

      当出现巨额赎回时,场内赎回申请按照深圳证券交易所和中国证券登记结算

      有限责任公司相应规则进行处理;基金转换中转出份额的申请的处理方式遵照相

      (3)暂停赎回:本基金连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基

      金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付

      赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在规定媒介上进行公告。

      当发生上述巨额赎回并延期办理或延缓支付赎回款项时,基金管理人应当通

      过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有

      人,说明有关处理方法,并在2日内在规定媒介上刊登公告。

      十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

      有关规定,最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也

      可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行

      基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公

      基金管理人可以为投资者办理本基金定期定额投资计划,具体规则由基金管

      理人另行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      第八部分基金份额的登记、转托管及其他业务

      一、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管

      (1)本基金的份额采用分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记在登

      记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下,其中A类基金份额登记在中国证

      券登记结算有限责任公司登记结算系统的开放式基金账户,C类基金份额登记在

      富国基金管理有限公司的登记系统;场内申购或上市交易买入的基金份额登记在

      (2)登记在证券登记系统中的A类基金份额可以直接申请场内赎回,可以

      在本基金上市交易后在二级市场卖出,也可以在通过跨系统转托管转至登记结算

      (3)登记在登记结算系统中的A类基金份额既可以直接申请场外赎回,也

      (1)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的A类基金份额在登记结算

      系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)

      (2)基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金份额

      (3)基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额

      场内赎回或基金份额上市交易的会员单位(交易单元)时,须办理已持有基金份

      (1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的A类基金份额在登记结算

      (2)A类基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      (3)处于质押、冻结状态及深圳交易所、登记机构规定的其他情形时,基

      本基金C类份额持有人可办理已持有C类基金份额在场外不同销售机构之间

      在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通

      办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,

      基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生

      的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述

      何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者,或

      继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;

      会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

      基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织或者以其他方式处分。办理非

      交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过

      基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及

      登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。除法律法规或监管部

      门另有规定外,基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      本基金A类基金份额的非交易过户、冻结与解冻、质押等,按照中国证券登

      记结算有限责任公司、深圳证券交易所等相关机构的规定办理。如本合同的有关

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      第九部分基金合同当事人及权利义务

      住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座

      设立日期:1999年4月13日

      批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【1999】11号

      (2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基

      (3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的

      (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

      (6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违

      反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取

      (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

      (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处

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      (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

      (10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

      (11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

      (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利

      (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

      (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

      (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为

      (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、

      (17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

      (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

      (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

      (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化

      (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

      保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

      (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符

      合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值、各类基金

      (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

      (11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报

      (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

      基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他

      (13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分

      (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

      (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会

      (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

      (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且

      保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开

      (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

      (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

      (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

      (21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托

      管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基

      (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

      (26)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

      注册地址:上海浦东新区商城路618号

      办公地址:上海市静安区新闸路669号19楼

      成立时间:1999年8月18日

      批准设立机关和批准设立文号:证监机构字[1999]77号

      注册资本:890794.7954万元人民币

      基金托管资格批文及文号:证监许可[2014]511号

      (1)自基金合同生效之日起,依法律法规、基金合同和托管协议的规定安

      (2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的

      (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金

      合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金

      (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

      (7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

      (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

      (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、

      (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

      确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

      基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

      (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为

      (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

      (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同及托管协

      (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定

      (8)复核、审查基金管理人计算的基金净值信息、各类基金份额净值、基

      (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

      (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说

      明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金

      管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的

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      (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,保存时

      (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

      (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

      (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大

      (16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;

      (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

      (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会,

      (19)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任

      (20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,

      基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基

      (22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

      基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基

      金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的

      当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事

      除本基金合同另有约定外,同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。

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      (3)依法转让其持有的本基金上市交易份额,依法申请赎回基金份额,或

      (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会;

      (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会

      (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

      (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

      (1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件;

      (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资

      (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

      (4)缴纳基金申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;

      (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限

      (6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;

      (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

      (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

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      第十部分基金份额持有人大会

      一、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权

      (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率,但根

      (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

      (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金

      份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书

      (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

      (13)终止基金份额的上市,但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交

      (14)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;

      (3)在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎

      回费率、调低销售服务费率或不影响现有基金份额持有人利益的前提下变更收费

      (4)调整基金份额类别的设置,或对基金份额分类办法及规则进行调整;

      (5)因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生

      (6)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不

      (7)经中国证监会允许,基金推出新业务或服务;

      (8)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情

      提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

      之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

      基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出

      具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作

      出书面答复,单独或合计持有基金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持

      的,单独或合计持有基金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自

      行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基

      四、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

      (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

      (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代

      (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

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      基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法规、中

      (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

      (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,

      一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

      在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

      (1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公

      (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,

      则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

      (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持

      一);若到会者在权益登记日持有的有效的基金份额小于本基金在权益登记日基

      召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一(含三分之一)以上基金份额的

      (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

      (5)在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金亦可采用网络、电话或

      议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修

      基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改

      基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和

      额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金

      会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓

      名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托

      在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决

      截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公

      基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

      决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以

      表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换

      采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

      在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知

      (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持

      (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

      (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

      (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席

      在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基

      金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监

      基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。

      基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采

      基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有

      十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      第十一部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

      料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核

      所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计

      资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时

      所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计

      (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。

      三、新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托

      管业务前,原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责,并保证不做出对

      基金份额持有人的利益造成损害的行为。原基金管理人或基金托管人在继续履行

      四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定,凡是直接

      引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容

      被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对相

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      第十二部分基金的托管

      基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立托

      订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      第十三部分基金份额的登记

      本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内

      本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

      细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      第十四部分基金的投资

      本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证煤炭指数。在正常市场情况下,

      本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证煤炭指数的成份股、备

      选成份股(均含存托凭证)、存托凭证、固定收益资产(国债、金融债、企业债、

      公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融

      资券(含超短期融资券)、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等)、衍

      生工具(股指期货、权证等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

      如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

      基金的投资组合比例为:本基金的股票及存托凭证资产投资比例不低于基

      金资产的90%,其中投资于中证煤炭指数成份股和备选成份股(均含存托凭证)

      的资产不低于非现金基金资产的80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需

      缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内

      本基金主要采用完全复制法进行投资,依托富国量化投资平台,利用长期稳

      定的风险模型和交易成本模型,按照成份股在中证煤炭指数中的组成及其基准权

      重构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证煤炭指数的收益表现,并根据标的指数

      成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金力争将基金的净值增长率与业绩

      比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在

      当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及因基金

      的申购和赎回对本基金跟踪中证煤炭指数的效果可能带来影响,导致无法有效复

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      制和跟踪标的指数时,基金管理人可以根据市场情况,采取合理措施,在合理期

      当指数成份股发生明显负面事件面临退市风险,且指数编制机构暂未作出

      本基金管理人主要按照中证煤炭指数的成份股组成及其权重构建股票投资

      组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金的股票及存托

      凭证资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资于中证煤炭指数成份股和备

      选成份股(均含存托凭证)的资产不低于非现金基金资产的80%,每个交易日日

      终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的

      现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证

      金、应收申购款等,权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的

      本基金将采用完全复制法构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证煤炭指数的

      本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证煤炭指数成份股组成及其权

      重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资

      比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化,对股票投资组合进行实时

      调整,以保证基金净值增长率与中证煤炭指数收益率之间的高度正相关和跟踪误

      基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使本基金的股票投资组合

      根据中证煤炭指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      A.当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时,本基

      B.根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟

      C.根据法律、法规的规定,成份股在中证煤炭指数中的权重因其它原因发

      生相应变化的,本基金将做相应调整,以保持基金资产中该成份股的权重同指数

      本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上,根据审慎原则

      合理参与存托凭证的投资,以更好地跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差

      本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货

      币市场政策等因素对债券市场的影响,进行合理的利率预期,判断债券市场的基

      本走势,制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程

      中,本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判

      本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪误差。

      在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关

      金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以控制并降低投资组合风险、提高投资

      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃

      的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整

      基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责

      股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投

      资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合

      (1)本基金的股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产的90%,其中

      投资于中证煤炭指数成份股和备选成份股(均含存托凭证)的资产不低于非现金

      (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

      (3)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资

      (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的

      (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

      (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的

      (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

      (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

      (9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

      基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

      (10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总

      (11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

      金资产净值的40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      (12)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过

      (13)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值

      之和,不得超过基金资产净值的100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到

      期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含

      (14)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持

      (15)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧

      (16)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金

      (17)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,

      应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中

      (18)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规

      定,与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比

      例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动

      (19)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;

      (20)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

      的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

      的因素致使本基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限

      (21)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

      手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范

      (22)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行;

      (23)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规

      定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不

      除第(9)、(17)、(20)、(21)条外,因证券、期货市场波动、证券发行人

      合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基

      金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行

      基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

      合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

      基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

      为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

      (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

      (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

      (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

      基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

      控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者

      从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益

      冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交

      易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提

      如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定,基金管理人在履

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      未来若出现标的指数不符合要求(因成份股价格波动等指数编制方法变动之

      外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基

      同等,并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决,基金份额持有人大会

      自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间,基金管理

      若出现指数更名等对基金投资无实质性影响的标的指数变更情形,则无需召

      开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会

      由于本基金投资标的指数为中证煤炭指数,且每个交易日日终在扣除股指期

      货合约需缴纳的交易保证金后,投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不

      低于基金资产净值5%,因此,本基金将业绩比较基准定为95%×中证煤炭指数

      若基金标的指数发生变更,基金业绩比较基准随之变更,由基金管理人根据

      标的指数变更情形履行对应适当程序,并在调整实施前依照《信息披露办法》的

      本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      第十五部分基金的财产

      基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的

      基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

      基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账

      户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

      本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基

      金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

      有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

      押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。

      基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

      因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

      生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基

      金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      第十六部分基金资产估值

      本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规

      基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货合约、银行存款本息、应收款项、

      交易所上市的非固定收益品种(包括股票、权证等),以其估值日在证券交

      易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未

      发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日

      的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机

      构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化

      (1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除

      (2)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换

      (3)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术

      (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

      (2)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值,在

      (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交

      易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管

      (4)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,采用估值技术确定

      (5)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,按

      无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算

      如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

      序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

      根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

      承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

      计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本

      基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将

      各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理

      基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

      的准确性、及时性。当某类基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值

      本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

      售机构、或投资者自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

      的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

      上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数

      (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及

      时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

      由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

      值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

      有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

      任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

      (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,

      (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

      但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

      或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事

      人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当

      得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得

      (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

      (5)估值错误责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财

      产损失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过

      错造成基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管

      理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管

      理人负责向估值错误方追偿;追偿过程中产生的有关费用,应列入基金费用,从

      (6)如果出现估值错误的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法

      律法规、基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受

      损方承担了赔偿责任,则基金管理人有权向出现估值错误的当事人进行追索,并

      估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

      (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生

      (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

      (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

      (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基

      (1)某类基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      (2)错误偏差达到某类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基

      金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到某类基金份额净值的0.5%时,基

      (3)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾

      (4)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

      格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一

      用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责

      计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当

      日的基金资产净值、各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值

      计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人按规定对基金净值信息予

      或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、

      合理的措施进行检查,但是未能发现该错误或即使发现错误但因前述原因无法纠

      正而造成的基金资产净值计算错误,基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。

      但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      第十七部分基金费用与税收

      本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算

      基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基

      金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月前5个工作日内

      从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力,

      本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.12%的年费率计提。托管费的计

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基

      金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从

      基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力,支付日期顺延。

      本基金作为指数基金,需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议

      的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。如上述指数许可使用协议约定

      的指数许可使用费的费率、计算方法及其他相关条款发生变更,本条款将相应变

      更,而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应及时按照《信息披露办法》

      的规定在规定媒介进行公告。指数许可使用费自基金合同生效之日起从基金资产

      指数许可使用费按前一日的基金资产净值的0.02%的年费率计提。指数许可

      H为每日应计提的指数许可使用基点费

      基金合同生效之日所在季度的指数许可使用费,按实际计提金额收取,不设

      下限。自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起,指数许可使用费的收取下

      限为每季度5万元。指数许可使用费将按照上述指数许可协议的约定进行支付。

      标的指数供应商根据相应指数许可协议变更标的指数许可使用费率和计算

      方式时,基金管理人需依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前2日在

      本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费将专门

      用于本基金C类基金份额的销售与基金份额持有人服务。

      在通常情况下,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产

      富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同

      H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

      E为C类基金份额前一日的基金资产净值

      销售服务费每日计。